证券从业资格

1.根据《民事诉讼法》及相关法律规定，下列哪一事项不需要由法院院长批准或决定？（）

单选题

A. 拘传~||~罚款或拘留~||~裁定按撤诉处理~||~对判决上诉的案件的审理期限的延长

2.下列有关公司转投资的说法正确的是：（）

单选题

A. 有限责任公司设立分公司的行为属于合法的转投资~||~一人有限公司可以向普通合伙企业投资~||~股份有限公司既可以向有限责任公司投资，也可以向股份有限公司投资~||~国有独资公司可以向有限合伙企业投资

3.下列哪些票据行为无效？（）

单选题

A. 出票人出票时在票据上记载"款到付款"~||~背书人背书时在票据上记载"款到背书生效"~||~保证人保证时在票据上记载"主债务有效保证方有效"~||~付款人承兑时在票据上记载"款到承兑生效"

4.就检察监督程序中检察院的职权下列说法中正确的有：（）

单选题

A. 检察院的抗诉必然会引起再审程序的发生~||~检察院认为已经发生法律效力的裁判确有错误的，必须通过抗诉来纠正~||~检察院有权接受当事人的申请，并决定是否提出抗诉~||~检察院因履行监督职责，可以向当事人或者案外人调查核实有关情况

5.对下列法院的处理结果当事人可以提起上诉的是：（）

单选题

A. 甲向法院提起精神损害赔偿诉讼，法院裁定不予受理~||~乙请求撤销仲裁裁决，法院裁定不予准许~||~丙因为哄闹冲击法庭，法院对丙予以罚款~||~丁向法院申请撤诉，法院裁定不予准许

6.调整具有罗马城邦公民身份的人之间的法律叫做万民法。（）

判断题

7.甲木材厂从乙建材公司购入门窗一批，赊欠货款50000元，后乙建材公司从甲木材厂购入价值30000元的木料，没有付款。甲木材厂将和乙建材公司之间的交易文件交由丙保管，后丙的住处发生大火，合同等文件都被烧毁。乙建材公司以甲木材厂拖欠借款不还为由诉至法院，下列说法不恰当的是：（）

单选题

A. 若甲对乙提出要求偿还欠款的反诉，又向丙提出追究保管责任之诉，法院可以依职权合并审理~||~若甲起诉丙，丙提出要求偿还保管费用的反诉，法院可以依职权将丙的反诉和乙诉甲之诉合并处理~||~若甲对乙提出要求偿还欠款的反诉，又向丙提出追究保管责任之诉，法院在征得当事人同意的情况下，可以合并审理~||~若甲起诉丙，丙提出反诉，在征得双方同意的情况下，法院可以将丙的反诉和乙诉甲之诉合并处理

8.甲公司向乙公司借款150万元，乙公司要求甲公司提供抵押，甲公司遂以本公司的豪华轿车进行抵押，并办理了抵押登记。该轿车价值100万元。乙公司还不放心，要求甲公司提供保证人，甲公司逐找丙公司作为保证人。保证担保未约定范围。有关保证人的保证责任论述正确的是：（）

单选题

A. 丙公司对150万元主债权承担保证责任~||~丙公司对100万元主债权承担保证责任~||~丙公司对50万元主债权承担保证责任~||~丙公司无须承担保证责任

9.甲(名义股东)持有A有限责任公司20%的股权，乙为实际出资人。因未履行出资义务，A公司的债权人B公司要求甲承担补充赔偿责任时，甲能否拒绝？

填空题

10.指出下列收入项目中不属于财政分配的范畴（）。

单选题

A. 租金收入~||~股息收入~||~公共医疗~||~社会福利

11.下列证据中不能单独作为认定案件事实的证据是：（）

单选题

A. 未成年所作的与其年龄和智力状况不相当的证言~||~与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言~||~存有疑点的视听资料~||~无正当理由未出庭作证的证人证言

12.就源圣公司前期投入到环保项目500万元的损失问题，甲、乙、丙认为应当向霓美公司索赔，多次书面请求监事会无果。下列说法正确的是：

多选题

A. 甲可以起诉霓美公司~||~乙、丙不能起诉霓美公司~||~若甲起诉并胜诉获赔，则赔偿款归甲~||~若甲起诉并胜诉获赔，则赔偿款归源圣公司

13.甲向乙借款20万元，乙要求提供担保，甲遂以自有的汽车1辆设定抵押，同时委托好友丙用自有的汽车设定抵押，均办理了抵押登记。后甲经乙同意，将20万元债务转移给丁，并通知了丙，丙未予答复。因甲、丁到期无力还款，乙要求行使抵押权。对此，下列表述中，正确的有：（）

单选题

A. 甲将债务转移给丁，未经丙同意，债务转移无效~||~甲将债务转移给丁，经过乙同意，债务转移有效~||~甲将债务转移给丁，丙对该债务不承担担保责任~||~甲将债务转移给丁，甲对该债务不承担担保责任

14.企业维持是什么的原则之一？

单选题

A. 商法~||~商人制度~||~商客体制度~||~商行为制度

15.中国公司与英国公司因合同纠纷提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，合同没有对法律适用作出选择。该合同在德国签订，实际履行地在美国，依据最密切联系原则，中国国际经济贸易仲裁委员会可以选择适用的实体法有：（）

单选题

A. 中国法~||~德国法~||~美国法~||~英国法

16.某中国企业与某日本企业设立了一家中外合资经营企业，关于合营企业的组织机构和经营管理人员的说法正确的是：（）

单选题

A. 合营企业不设股东会，董事会是合营企业的最高权力机构~||~董事长是合营企业的法定代表人~||~中方人员担任董事长的，应由日方人员担任副董事长，反之亦然~||~总经理或者副总经理不得在其他经济组织兼任总经理或副总经理

17.李某、夏某与韩某是某普通合伙企业的合伙人，李某是合伙企业事务执行人，其擅自与合伙企业进行交易，收益1万元，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 李某与合伙企业的交易行为是有效行为，收益归合伙企业所有~||~李某与合伙企业的交易行为是效力待定行为，夏某与韩某有权追认~||~李某与合伙企业的交易行为是可撤销行为，夏某与韩某有权申请法院或者仲裁机构撤销~||~李某与合伙企业的交易行为无效，应恢复原状

18.甲摔坏了乙的平板电脑，在索要赔偿无果的情况下，乙提起了诉讼，请求甲赔偿损失。案件审理中经法院调解，甲和乙达成协议，甲只需赔偿乙平板电脑原价的一半即可，但是就本案诉讼费用的负担，甲和乙产生严重分歧，不能达成一致意见，则关于本案，下列说法中错误的有：（）

单选题

A. 本案中甲和乙达成的调解协议无效，法院应判决结案~||~本案中甲和乙达成的调解协议无效，法院应驳回诉讼请求~||~本案中甲和乙达成的调解协议有效，法院应当就诉讼费用的负担另行调解~||~本案中甲和乙达成的调解协议有效，法院应当直接决定当事人负担诉讼费用的比例

19.下列案件中可以由被告住所地法院管辖的案件是：（）

单选题

A. 甲诉乙侵犯其著作权案件~||~甲船撞击乙船后，乙船提起的损害赔偿诉讼~||~张大和张二因遗产继承产生纠纷，向法院提起诉讼~||~甲船遭遇海难后，乙船进行了救助，后因甲船拒绝支付救助相关费用，向法院提起诉讼

20.在哪些情形下，单位不得单方解除与女职工的劳动关系？（）

多选题

A. 女职工结婚、怀孕、休产假、哺乳婴儿~||~女职工患职业病或者因公负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力~||~女职工患病或者负伤，在规定的医疗期内~||~法律、法规规定的其他情形