证券从业资格

1.下列不属于明朝中央司法机构的是：

单选题

A. 都察院~||~刑部~||~御史台~||~大理寺

2.甲国与乙国相邻，为谋求共同发展，多年来，两国间签署了若干个双边协议、协定。后甲国分立为东甲、西甲两国。现问，如果所涉各方之间尚没有新的相关协议达成，那么，根据国际法中有关国家继承的规则，对于东甲、西甲两国，下列哪项条约可以不予继承？

单选题

A. 甲乙两国间的大陆架划界条约~||~甲乙两国界河航行使用协定~||~甲乙两国和平友好共同防御条约~||~甲乙两国关于界湖水资源灌溉分配协定

3.某市经贸委、交通局、工商局根据市人民政府的统一部署，开展了对全市加油站经营情况的执法大检查。在检查过程中，工商局发现了一个加油站存在超范围经营情况，即对其实施处罚。加油站不服，欲提起行政复议。加油站应以下列哪个行政机关为被申请人？

单选题

A. 市人民政府~||~市经贸委~||~市工商局~||~市交通局

4.关于大友银行拒付的理由,下列说法正确的是?（）

单选题

A. 该理由正确，因为只有“已装船”提单才与信用证相符~||~该理由正确，因为只有“已装船”提单才符合《跟单信用证统一惯例》~||~该理由不正确，因为提单不必注明“已装船”~||~该理由不正确，因为陆海联运提单不必表明“已装船”字样

5.甲､乙､丙三国为邻国,于2005年5月缔结筑路条约,规定甲国提供资金500万美元,乙国提供人员､技术并施工,在丙国境内分两期修建连接丙国与甲､乙两国的公路｡条约规定,该公路归丙国所有,甲､乙､丙三国共同使用并分享50年收益｡2006年7月一期工程完成｡同年9月,因百年不遇的洪水和泥石流,竣工地段的地貌完全改变,二期工程已无法按约定继续进行｡对这种情况,筑路条约中没有相关约定｡甲､乙､丙三国均为《维也纳条约法公约》的缔约国｡根据国际法的有关规则,下列表述错误的是:

多选题

A. 上述情况表明该筑路条约存在缔约错误，因而该条约自始无效~||~甲､乙､丙三国仍然有继续履行条约的义务~||~丙国须对甲､乙两国此前投入的资金予以补偿~||~若该条约终止执行，已经竣工公路的所有权将处于不确定状态

6.根据有关法律规定，金豹享有下列哪些权利？（）

多选题

A. 要求王某妥善保管耕牛~||~在王某擅自使用耕牛时解除质押合同~||~在金虎向王某还款后要求王某将耕牛交还~||~在王某依法就耕牛行使质权后，可以向金虎行使追偿权

7.下列关于法律解释的表述，哪些选项是不正确的？（）

单选题

A. 某律师在接受法律咨询时按照日常的、一般的和法律条文的字面含义来解释该条文，这种解释方法属于文义解释~||~某个当事人在解释其对《刑法》的分则条文时参照总则的规定，这一解释方法属于体系解释~||~某法学专家在解释《民法通则》一条款时根据外国的立法例和判例学说进行解释，这一解释方法属于历史解释~||~某法学教师在解释某法律条款时参照了当时的立法资料，这种解释方法属于比较解释

8.《证券法》禁止的获取不正当利益或转嫁风险的手段有（）。

多选题

A. 通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券交易价格~||~与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或交易量~||~以自己作为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量~||~以其他方法操纵证券交易价格

9.中国籍货轮"前进"号轮与甲国籍船"阿尔"号轮在乙国领海发生碰撞。"前进"号轮返回中国后，"阿尔"号所有人在我国法院对"前进"号轮所属的船公司提起侵权损害赔偿之诉。在庭审过程中，双方均依据乙国法律提出请求或进行抗辩。根据这一事实，下列哪些选项是正确的？（）

单选题

A. 该案应适用侵权行为地法~||~法院应依职权查明乙国法律，双方当事人无须证明~||~"前进"与"阿尔"相碰赔偿之诉适用的乙国法律由法院查明~||~由当事人负责证明乙国法律，在其无法证明时，才由法院依职权查明

10.甲国是群岛国，乙国是甲国的隔海邻国，两国均为《联合国海洋法公约》的缔约国。根据相关国际法规则，下列哪一选项是正确的？（）

单选题

A. 他国船舶通过甲国的群岛水域均须经过甲国的许可~||~甲国为连接其相距较远的两岛屿，其群岛基线可隔断乙国的专属经济区~||~甲国因已划定了群岛水域，则不能再划定专属经济区~||~甲国对其群岛水域包括上空和底土拥有主权

11.作为近代宪政运动的策源地，其宪法有"近代宪法之母"称谓的国家是（）

单选题

A. 美国~||~英国~||~古希腊~||~法国

12.清末修律时，修订法律大臣俞廉三在“奏进民律前三编草案折”中表示：“此次编辑之旨，约分四端：（一）注重世界最普通之法则。（二）原本后出最精确之法理。（三）求最适于中国民情之法则。（四）期于改进上最有利益之法则。”关于清末修订民律的基本思路，下列哪一表述是最合适的？（　）

单选题

A. 西学为体、中学为用~||~中学为体、西学为用~||~坚持德治、排斥法治~||~抛弃传统、尽采西说

13.张成为惯常居所地在甲国的公民，玛丽为惯常居所地在乙国的公民。甲国不是《保护文学艺术作品伯尔尼公约》(以下简称《伯乐尼公约》)缔约国，乙国和中国是该公约的缔约国。关于作品在中国的国民待遇，下列哪些选项是正确的？（）

单选题

A. 张成的文章在乙国首次发表，其作品在中国享有国民待遇~||~张成的文章无论发表与否，其作品在中国享有国民待遇~||~玛丽的文章无论在任何国家首次发表，其作品在中国享有国民待遇~||~玛丽的文章无论发表与否，其作品在中国享有国民待遇

14.关于英美法系中辩护制度的内容包括：

多选题

A. “对抗制”，即由原被告双方及其代理人相互辩论，法官以积极审判者的形象主持法庭审理~||~“辩论制”，即由原被告双方及其代理人相互辩论，法官不主动调查发问，只充当消极仲裁人的角色主持法庭审理~||~把律师分为出庭律师和事务律师，是英国律师传统的分类，现在英国律师的划分已不再明显~||~出庭律师和事务律师，各负其责，界限分明，互不统属，事务律师不得出庭辩护

15.关于法的规范作用，下列哪一说法是正确的？

单选题

A. 陈法官依据诉讼法规定主动申请回避，体现了法的教育作用~||~法院判决王某行为构成盗窃罪，体现了法的指引作用~||~林某参加法律培训后开始重视所经营企业的法律风险防控，反映了法的保护自由价值的作用~||~王某因散布谣言被罚款300元，体现了法的强制作用

16.大陆甲公司与台湾地区乙公司签订了出口家具合同，双方在合同履行中产生纠纷，乙公司拒绝向甲公司付款。甲公司在大陆将争议诉诸法院。关于向台湾当事人送达文书，下列哪些选项是正确的？

多选题

A. 可向乙公司在大陆的经乙公司授权接受文书的分支机构送达~||~如乙公司的相关当事人在台湾下落不明的，可采用公告送达~||~邮寄送达的，如乙公司未在送达回证上签收而只是在邮件回执上签收，可视为送达~||~邮寄送达未能收到送达与否证明文件的，满3个月即可视为已送达

17.国家主权豁免(名词解释)

填空题

18.中国某法院受理一涉外民事案件后,依案情确定应当适用甲国法｡但在查找甲国法时发现甲国不同州实施不同的法律｡关于本案,法院应当采取下列哪一做法?（）

单选题

A. 根据意思自治原则，由当事人协议决定适用甲国哪个州的法律~||~直接适用甲国与该涉外民事关系有最密切联系的州法律~||~首先适用甲国区际冲突法确定准据法，如甲国没有区际冲突法，适用中国法律~||~首先适用甲国区际冲突法确定准据法，如甲国没有区际冲突法，适用与案件有最密切联系的州法律

19.甲公司李娜为招揽生意,遂请乙公司为其服装产品制作广告,李娜以高价请该乙公司(知道不实情况)为其做不实广告,据此,下列说法正确的是:

多选题

A. 有关的监督检查部门应责令乙公司停止违法行为，没收违法所得，并依法处以罚款~||~有关的监督检查部门应责令李娜停止违法行为，消除影响，并可以根据实际情况处以相应的罚款~||~乙公司在明知李娜的产品质量与广告所宣传的质量不符的情况下仍为其制作广告的行为是违反不正当竞争法的行为~||~李娜利用广告虚假宣传自己产品的行为是不正当竞争行为

20.一种社会关系要上升为法律关系，必须具备的条件是（）。

单选题

A. 该社会关系是广义上的社会关系，具有意志内容，是一种意志关系;~||~该社会关系是受法律规范调整的社会关系;~||~该社会关系是以权利与义务为内容的社会关系;~||~该社会关系是由国家强制力保证实施的社会关系，是一种带强制性和约束性的社会关系。