证券从业资格

1.关于如何根据社会主义法治理念完善我国宪法的权力制约原则，下列哪些选项是正确的？

多选题

A. 从法律上构建起权力制约监督体系与机制~||~从制度上为各种监督的实施提供条件和保障~||~完善权力配置，恰当地建构各种权力关系~||~限制和缩小国家权力范围，扩大公民权利

2.国家领土的取得与变更(名词解释)

填空题

3.某国有企业改制后设立一股份有限公司，拟采取发行设立方式，公司的注册资本总额为500万元，下列说法正确的是？

单选题

A. 公司的注册资本不符合法律规定~||~发起人可以只有3个，但是其中2个须是中国公民或者中国法人~||~发起人的首次出资额不得少于100万元~||~发起人的货币出资总额可以为120万元

4.下列有关法律解释方法的表述正确的是:

单选题

A. 现今大部分法学家都认可下列位阶:(1)语义学解释;(2)体系解释;(3)立法者意图或目的解释;(4)历史解释;(5)比较解释;(6)客观目的解释｡在实际审理案件中，法官需要严格按照此顺序进行法律解释~||~法官在推翻位阶所确定的各种方法之间的优先性关系时，不需要予以充分的论证~||~各种法律解释方法具有不同的功能，是因为他们各自指出了在法律解释中考虑的因素不同或提出问题的视角不同~||~不同的法律解释方法是有着严格的界限的，不能混合在一起综合使用

5.关于票据的背书，不符合法律规定的说法是？

单选题

A. 票据以背书转让给他人的，可以记载背书人的名称，也可以不记载背书人的名称~||~持票人是以背书的形式取得票据的，应该以背书的连续证明其票据权利~||~以背书转让的票据，后手的背书人应该对其所有前手的背书的真实性负责~||~背书未记载日期的，视为在票据到期日前背书

6.开发期间，由于政府实施商品房限购政策，甲公司因其已开发项目滞销而陷于财务困境，致玫园公司经营陷于停顿，甲乙双方发生纠纷，乙公司主张合同无效。下列理由依法不能成立的是：

多选题

A. 该合同为乙公司前任经理所签订，现该经理已被撤换~||~签订合同时，该土地还是划拨土地使用权~||~根据《合作协议》，乙公司仅享有玫园公司40%的股份，现在因该地段新建地铁导致地价上涨，乙公司所占股份偏低，属于国有资产流失~||~乙公司无房地产开发资格，无权参与房地产开发

7.中国甲公司(卖方)与泰国乙公司(买方)订立了一份出口精密仪器的合同,该合同适用1980年《联合国国际货物销售合同公约》｡合同规定:买方应在仪器制造过程中按进度付款｡合同订立后,乙公司即获悉甲公司供应的仪器质量不稳定｡于是立即通知甲公司:据悉你公司供货质量不稳定,故我方暂时中止履行合同｡甲公司收到通知后,立即向乙公司提供书面保证:如不能履行义务,将由银行偿还买方按合同规定所做出的一切支付｡甲公司同时向乙公司出具了一份银行保函｡但乙公司收到此保证和银行保函后仍然坚持中止履行合同｡下列哪一选项是正确的?

单选题

A. 双方的合同应在乙公司向甲公司发出通知时即无效~||~乙公司的行为妥当，不构成违约~||~甲公司的履约能力存在缺陷，但其提供了充分的保证后，乙公司应继续履行义务~||~鉴于甲公司的履约能力的缺陷，乙公司可以宣告合同无效

8.甲乙两国签订了一份关于共同开发海洋资源的条约，该条约在签订时完全符合当时的国际强行法规则，但是在两国缔结条约并开始履行义务3个月后，国际社会缔结了一项新的国际强行法规则，而甲乙两国的条约正好与该规则相抵触，甲乙两国都是《条约法公约》的缔约国。关于此种情况，正确的判断是（）

单选题

A. 根据“约定必守”的最高规范，由于甲乙两国的条约缔结于强行性规则之前，条约继续有效~||~条约自始无效~||~条约自与新的强行法规则发生抵触时起失效~||~失效或继续有效与否由甲乙两国决定

9.引渡的罪名特定原则是指（）

单选题

A. 法院只能审理特定罪名的刑事案件~||~请求引渡国只能就其请求引渡时的特定罪名对犯罪嫌疑人加以审判和处罚~||~前南刑事法庭只能审理特定罪名的刑事案件~||~只能根据国际公约规定的特定罪名要求引渡

10.张老太介绍其孙与马先生之女相识，经张老太之手曾给付女方“认大小”钱10100元，后双方分手。张老太作为媒人，去马家商量退还“认大小”钱时发生争执。因张老太犯病，马先生将其送医，并垫付医疗费1251.43元。后张老太以马家未返还“认大小”钱为由，拒绝偿付医药费。马先生以不当得利为由诉至法院。法院考虑此次纠纷起因及张老太疾病的诱因，判决张老太返还马先生医疗费1000元。关于本案，下列哪一理解是正确的？（　）

单选题

A. 我国男女双方订婚前由男方付“认大小”钱是通行的习惯法~||~张老太犯病直接构成与马先生之医药费返还法律关系的法律事实~||~法院判决时将保护当事人的自由和效益原则作为主要的判断标准~||~本案的争议焦点不在于事实确认而在于法律认定

11.关于西周与宋朝婚姻制度的对比，下列表述不正确的是：

单选题

A. 西周时结婚必须通过“六礼”程序完成，即纳采、问名、纳吉、纳征、请期和亲迎。至此婚礼始告完成；西周时结婚必须实行“同姓不婚”、“父母之命，媒妁之言”和“一夫一妻”制，在宋朝时依旧保留~||~宋律规定“男年十五，女十三以上，并听婚嫁”，对违反成婚年龄的，不准婚嫁；并严格禁止五服以内的亲属结婚~||~按照周朝的礼制，女子“有所娶而无所归，不去”；在宋朝时对这一点稍有变通，规定夫外出3年不归，6年不通问的，准妻改嫁。可见，女子的离婚自由有所扩大~||~宋律规定，如夫亡，妻“不守志”者，“若改嫁，其现在部曲、奴婢、天宅不得费用”，严格维护家族财产不得转移的固有传统

12.甲向乙借款而将自己的货物出质给乙，但乙将该批货物放置在露天地里风吹日晒。在此情况下，法院对甲的下列请求哪些应给予支持？

多选题

A. 因乙保管不善，请求解除质押关系~||~因乙保管不善，请求提前清偿债权返还质押财产~||~因乙保管不善，请求乙向有关机构提存该批货物~||~因乙保管不善，请求乙承担货物的损失

13.新环保法规定：县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他（）的部门，有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。

单选题

A. 负有环境保护监督管理职责~||~负有环境保护行政执法职责~||~具有监督管理职责~||~具有行政执法职责

14.中国甲公司与德国乙公司于2011年4月签订了购买一批食品的合同，合同采用CFR术语，由某航运公司的"大洋"轮承运，将该批货物从马塞运往中国青岛，甲公司向中国人民保险公司投保了水渍险。"大洋"轮在运输途中遇小雨，因货舱舱盖不严而使部分货物湿损。请问依2010《国际贸易术语解释通则》及中国《海商法》，下列选项中哪些是正确的？（）

单选题

A. 承运人应当就货物湿损承担赔偿责任~||~承运人可依《海商法》的规定主张免责~||~甲公司可以从保险公司取得赔偿~||~乙公司对此不承担赔偿责任

15.下列证据根据我国的证据排除规则，不能作为证据使用的有哪些?

多选题

A. 作案工具是由侦查员一人进行搜查后获取的~||~被告人在侦查中被刑讯逼供而承认的犯罪事实~||~侦查人员刑讯逼供犯罪嫌疑人，逼其说出作案工具的埋藏地点，据此挖出的作案工具~||~侦查人员的威胁证人说“如果你不按我们说的作证，就要按伪证罪抓你”，据此产生的证人证言

16.某市政府为缓解拥堵，经充分征求广大市民意见，做出车辆限号行驶的规定。但同时明确，接送高考考生、急病送医等特殊情况未按号行驶的，可不予处罚。关于该免责规定体现的立法基本原则，下列哪一选项是不准确的？

单选题

A. 实事求是，从实际出发~||~民主立法~||~注重效率~||~原则性与灵活性相结合

17.某甲白酒生产厂生产的"神龙"米酒在本地区范围内名气较大。不久，某乙白酒生产厂推出"喜凤""米酒，其酒瓶外观形状、瓶贴标签图样及色彩几乎与"神龙"米酒一样，只是使用的商标、商品生产厂名厂址及商品名称不同。对此下列表述正确的是（）

单选题

A. 两种商品外观相似，足以引起消费者误认，所以乙厂的行为构成不正当竞争~||~两种商品外观近似，但其注册商标、商品名称及厂名厂址均不相同，乙厂行为不构成侵权~||~"神龙"商标不是驰名商标，其外观也未获专利，甲不能起诉乙侵犯商标权或专利权~||~"神龙"和"喜凤"装潢虽然近似，但熟悉"神龙"的人仔细辨认可以区别出来，故乙的为不受法律禁止

18.政府采购的方式包括（）

单选题

A. 公开招标~||~邀请招标~||~竞争性谈判~||~单一来源采购~||~询价

19.邱某向同事汪某声称自己可以买到原装进口音响，汪某遂交给邱某1万元由邱某为自己购买进口音响一套。邱某拿到钱后将其挥霍一空，汪某多次追要无果，非常生气。一日，汪某专程找到邱某的母亲孙某说："你儿子骗了我1万元钱，他再不还钱我就到公安局报案让他坐牢。"孙某肯求汪某不要报案，汪某提出："除非你替你儿子还钱。"孙某只得同意，但提出现在没有钱。汪某要求孙某打一个欠条，孙某便写了一个欠汪某1万元保证在1个月内还钱的欠条。孙某同意替邱某还钱的行为属于：

单选题

A. 有效的民事行为~||~可撤销的民事行为~||~因受胁迫而为的无效民事行为~||~违反社会公共利益的无效民事行为

20.甲法官处理一起伤害赔偿案件,耐心向被告乙解释计算赔偿数额的法律依据,并将最高法院公报发布的已生效同类判决提供乙参考｡乙接受甲法官建议,在民事调解书上签字赔偿了原告损失｡关于本案,下列哪一判断是正确的?（）

单选题

A. 法院已生效同类判决具有普遍约束力~||~甲法官在该案调解时适用了判例法~||~甲法官提供的指导性案例具有说服力~||~民事调解书经乙签署后即具有行政强制执行力