证券从业资格

1.甲、乙在一起逛街时，甲捡到20元钱。两人约定，20元钱．由两人均分。由于当时两人都没有零钱，说好回去再分。两人在回家的路上，看到一个体育彩票销售点在发售体育彩票。甲即用捡到的20元钱买了10注，乙没有阻止。在开奖后，甲所买的体育彩票中了5000元的奖金，乙要求均分奖金，遭甲拒绝，两人发生争吵。体育彩票工作人员得知原委后，以购买奖券的20元钱是非法所得为由拒付奖金。甲便以体彩中心为被告，向人民法院起诉要求体彩中心给付奖金。乙则作为有独立请求权的第三人请求均分奖金。

填空题

2.下列关于法官应当遵守的职业道德准则的表述哪一项是不正确的?

单选题

A. 法官在审判过程中可以用适当方式向双方当事人表明自己对案件审理结果的观点或态度~||~法官对与当事人实体权利和诉讼权利有关的措施和裁判应当依法说明理由~||~法官不得向上级人民法院就二审案件提出个人的处理建议和意见~||~法官不得擅自过问下级人民法院正在审理的案件

3.下列哪些实例没有体现法的价值冲突解决原则中的个案平衡原则?

多选题

A. 张某向法院起诉要和妻子离婚，但妻子正在怀孕期间，法官判决二人不得离婚~||~在某一遗产继承纠纷案件中，按照法律规定，继承人甲和乙应平均继承财产，但由于继承人甲没有劳动能力，法官判决甲继承了被继承人65%的财产~||~为了维护公共秩序，交警必要时可以实行交通管制，但应尽可能实现“最小损害”或“最小限制”~||~北京奥运会期间对汽车实行单双号限行制度

4.甲（17周岁）出于以大欺小、以强凌弱的动机，多次对其他低年级的未成年人强拿硬要财物，屡教不改，扰乱学校秩序，情节严重。甲的行为：

单选题

A. 以抢夺罪定罪处罚~||~以抢劫罪定罪处罚~||~以敲诈勒索罪定罪处罚~||~以寻衅滋事罪定罪处罚

5.下列行为构成逃汇的有哪些（）

多选题

A. 以人民币为他人支付在境内的费用，由对方付给外汇的~||~不按规定将外汇卖给外汇指定银行的~||~未经外汇管理机关批准，境外投资者以人民币或者境内所购物资在境内进行投资的~||~擅自将外币存款凭证，外币有价证券携带或者邮寄出境的

6.家住上海的王甲继承其父遗产房屋三间，后将其改为铺面经营小商品。在北京工作的王乙（王甲之弟）知道此事后，认为自己并没有放弃继承权，故与王甲交涉。王甲对此不予理睬，王乙便向法院提起诉讼。案件受理后，李某向法院主张自己作为被继承人的养子，拥有继承权，并通过法定程序以有独立请求权第三人的身份参加了诉讼。诉讼中，李某认为自己与王氏两兄弟关系不错，担心打官司会伤了和气，便退出了诉讼。不久，李认为退出不妥，又向法院要求参加诉讼。针对本案的具体情况和诉讼法理论，下列哪一种观点是正确的？

单选题

A. 作为诉讼参加人，李某不能重复参加本案诉讼~||~根据诚信原则，李某不能再参加本案诉讼~||~在最后一次庭审辩论终结之前，李某均可以参加本案诉讼~||~只有在开庭审理之前，李某才能再参加本案诉讼

7.在商品生产流通和劳务服务各个环节中的增值额为征税对象而征收的一种流转税叫（）

单选题

A. 消费税~||~增值税~||~营业税~||~城乡维护建设税

8.根据《法官法》及《人民法院工作人员处分条例》对法官奖惩的有关规定，下列哪一选项不能成立？

单选题

A. 高法官在审判中既严格程序，又为群众行使权利提供便利；既秉公执法，又考虑情理，案结事了成绩显著。法院给予其嘉奖奖励~||~黄法官就民间借贷提出司法建议被采纳，对当地政府完善金融管理、改善服务秩序发挥了显著作用。法院给予其记功奖励~||~许法官违反规定会见案件当事人及代理人，此事被对方当事人上网披露，造成不良影响。法院给予其撤职处分~||~孙法官顺带某同学（律师）参与本院法官聚会，半年后该同学为承揽案件向聚会时认识的某法官行贿。法院领导严告孙法官今后注意

9.我国《劳动法》规定，国家对女职工实行特殊劳动保护。下面的做法哪项不符合这一规定？（）

单选题

A. 某砖厂女职工董某怀孕期间，厂里安排她简单打扫清洁卫生，不再做搬运工~||~某企业为完成全年生产任务，便要求每个职工每天加班1个小时，怀孕达6个月的女职工刘某也不例外~||~某公司通知其女职工周某，鉴于她的孩子已满13个月，公司决定恢复她"三班倒"的工作制~||~某矿山女职工肖某被安排到井下工作

10.我国婚姻法第18条规定："夫妻有相互继承遗产的权利。父母和子女有相互继承遗产的权利。"下列哪一选项的说法是正确的?

单选题

A. 这一法律条文规定了法律规范的"行为模式"~||~这一法律条文规定了法律规范的"假定条件"和"行为模式"~||~这一法律条文规定了法律规范的"假定条件"、"行为模式"、"法律后果"~||~以上选项都不对

11.《合同法》第93条第1款规定：“当事人协商一致，可以解除合同。”从法的规范作用看，该项规定属于下列哪一情况？

单选题

A. 确定性指引~||~选择性指引~||~非规范性指导~||~个别指引

12.以下关于法律推理的种类说法正确的有：（）

多选题

A. 司机张某在驾车途中突发心脏病，将车停在标有“此处禁止停车，违者罚款100元”处，但张某最终没有受到处罚，此为运用辩证推理的结果~||~某地人民法院在《刑法》修改之前，尚未制定新的司法解释，根据《刑法》第5条的规定，刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应，此处运用了演绎推理方法~||~最高人民法院在审判的实践中通过对下级法院类似案件的若干判决进行比较，从中选择出个别可供其他法院借鉴的案例，这里运用了归纳和类比推理疗法的结合~||~如果门前草坪是湿的，并且能观察到，如果在晚上天下雨了，草坪就会湿，因此我们可以得出结论，昨天晚上天下雨了，这里运用了设证推理

13.李某在案件一审中提出了三个诉讼请求，但法院只对其中的两个进行了审理、判决，现在李某不服提出上诉，二审法院的处理正确的是？

多选题

A. 二审法院在当事人自愿的前提下进行了调解，达成了调解协议，解决了所有的问题~||~当事人不愿调解或者调解不成的，二审法院应告知李某对未审理的诉讼请求另行起诉~||~如果当事人不愿调解或者调解不成的，二审法院应当将整个案件发回重审~||~二审法院只需将一审法院未审理的诉讼请求加以审理作出判决即可

14.根据现行宪法，国务院审计机关有权对下列哪些主体的财政收支或者财务收支进行审计监督？

多选题

A. 国务院各部门~||~地方各级政府~||~国家的财政金融机构和企业事业组织~||~各级人民法院和人民检察院

15.新环保法规定：环境保护规划的内容应当包括生态保护和污染防治的目标、任务、保障措施等，并与（）等相衔接。

单选题

A. 主体功能区规划~||~土地利用总体规划~||~产业结构调整规划~||~城乡规划

16.当谈及"理性的目的"所指向的对象时，拉伦茨认为："其一关涉被规整之事物领域的结构;反言之，连立法者也不能改变的实际的既存状态，假使他要合理地立法的话，在作任何规整时，他都必须考虑及此;另一类是一些法伦理性的原则，其隐含于规整之中，只有借助这些原则才能掌握并且表达出规整与法理念间的意义关联。"这段材料所反映的是法律解释中的哪一种？（）

单选题

A. 历史解释~||~体系解释~||~比较解释~||~客观目的解释

17.根据《银行业监督管理法》，国务院银行业监督管理机构有权对银行业金融机构的信用危机依法进行处置。关于处置规则，下列哪一说法是错误的？（　）

单选题

A. 该信用危机必须已经发生~||~该信用危机必须达到严重影响存款人和其他客户合法权益的程度~||~国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管~||~国务院银行业监督管理机构也可以促成其机构重组

18.美国佐治亚州亚特兰大市公民安娜认为,其州议会颁布的关于禁止黑人进入白人学校学习的法律违反宪法的“平等保护”条款｡根据美国法律,安娜应该向下列哪一法院起诉?

单选题

A. 联邦最高法院~||~位于亚特兰大的联邦地区法院~||~佐治亚州地区法院~||~联邦权利申诉法院

19.根据《反垄断法》的规定，下列哪些经营者不能被推定为占市场支配地位？

多选题

A. 明星公司生产的电熨斗占此类产品市场份额的1／2~||~蓝华公司生产的电热水器占此类产品市场份额的1／12~||~红湖公司与丰格公司均主要生产体育服装，实力相当，其在体育服装市场份额合计为2／3~||~芬河公司与另两个公司均主要生产装修漆类产品，三者在装修漆类产品的市场份额合计达到3／4，但芬河公司产品只占三公司总份额的1／9

20.根据法的价值的理论，下列哪些说法是不正确的？（）

多选题

A. 秩序是法律最本质的价值~||~现代社会的“秩序”必须接受“正义”的规制~||~正义是法的基本标准和评价体系~||~在自由、秩序和正义中，正义的位阶最高